Раскрытие информации по управлению паевыми инвестиционными фондами
Обязательная информация, подлежащая раскрытию в соответствии с Указанием Банка России от 02.11.2020 N 5609-У «О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда» (вместе с «Информацией, подлежащей раскрытию, порядком и сроками ее раскрытия», «Информацией, подлежащей раскрытию в виде ключевого информационного документа, а также порядком и сроками ее раскрытия»)
| Информация, подлежащая обязательному раскрытию | Дата раскрытия информации на сайте | Период актуальности | ||
|
Реквизиты управляющей компании |
||||
| Полное фирменное наименование |
Закрытое акционерное общество «Управляющая компания» |
01.10.2021 г. |
До даты раскрытия измененной информации |
|
| Сокращенное фирменное наименование |
ЗАО «Управляющая компания» |
|||
| Предшествующие наименования и дата изменения |
Наименование не изменялось |
|||
| Номер и дата выдачи лицензии |
Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами № 21-000-1-00106 (выдана ФСФР 28.01.2003 г.) Лицензия на управление ценными бумагами № 066-12920-001000 (выдана ФСФР 11.02.2010 г.) |
|||
| ОГРН | 1026602948404 | |||
| Место нахождения | 620041, г. Екатеринбург, пер. Трамвайный, д.15, к.105 | |||
| Номер телефона | 8 (343) 365-37-27 | |||
| Адрес сайта | https://www.azkapital.ru | |||
| Банковские реквизиты |
Р/с: 40701810016110100002 в Уральском банке ПАО Сбербанк, г. Екатеринбург Корр. счет: 30101810500000000674 БИК: 046577674 |
|||
|
Сведения о паевом инвестиционном фонде |
||||
| Полное/сокращенное наименование | Интервальный паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «Аз-Капитал» / ИПИФ рыночных финансовых инструментов «Аз-Капитал» | 01.10.2021 г. |
До даты раскрытия измененной информации До даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов |
|
| Предшествующее наименование/дата изменения |
Интервальный паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Аз-Капитал» Дата изменения: 29.08.2019 г. |
|||
| Номер и дата регистрации правил |
0326-74549902 Дата регистрации: 02.03.2005 г |
|||
| Перечень имущества для оплаты паев | Денежные средства | |||
| Реквизиты транзитного счета |
Р/с: 40701810400261002729 в Филиале Банка ГПБ (АО) «Уральский» Корр. счет: 30101810365770000411 БИК: 046577411 |
|||
| Минимальная сумма | Не менее 3 000 (Трех тысяч) рублей | |||
| Полное/сокращенное наименование | Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости «Город» / ЗПИФ недвижимости «Город» | 06.05.2022 г. |
До даты раскрытия измененной информации |
|
| Предшествующее наименование/дата изменения | нет | |||
| Номер и дата регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом |
1082-7509362 Дата регистрации: 15.11.2007 г. |
|||
| Перечень имущества, которое может быть передано в оплату инвестиционных паев | Денежные средства | |||
| Реквизиты транзитного счета, открытого для перечисления на него денежных средств, передаваемых в оплату инвестиционных паев | Расчетный счет: 40701810800000003173 в Банке ГПБ (АО) Корр. счет: 30101810200000000823 БИК: 044525823 | |||
| Минимальная сумма денежных средств (стоимость имущества), передачей в оплату, инвестиционных паев которой (которого) обусловлена выдача инвестиционных паев | не менее 5 000 000 (пять миллионов) | |||
| Полное/сокращенное наименование | Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости «Семейные сбережения» / ЗПИФ недвижимости «Семейные сбережения» | 16.05.2022 г. |
До даты раскрытия измененной информации |
|
| Предшествующее наименование/дата изменения | Закрытый паевой инвестиционный фонд прямых инвестиций «Семейные сбережения» Дата изменения: 18.02.2010 г. | |||
| Номер и дата регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом | 1090-58228110 Дата регистрации: 29.11.2007 г. | |||
| Перечень имущества, которое может быть передано в оплату инвестиционных паев | денежные средства | |||
| Реквизиты транзитного счета, открытого для перечисления на него денежных средств, передаваемых в оплату инвестиционных паев | Расчетный счет: 40701810800000003186 в Банке ГПБ (АО) Корр. счет: 30101810200000000823 БИК: 044525823 | |||
| Минимальная сумма денежных средств (стоимость имущества), передачей в оплату, инвестиционных паев которой (которого) обусловлена выдача инвестиционных паев | не менее 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей | |||
| Информация о конфликте интересов специализированного депозитария, указанная в договоре об оказании услуг специализированного депозитария с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (далее – договор об оказании услуг специализированного депозитария), который специализированный депозитарий имеет право не предотвращать в соответствии с указанным договором |
Договором об оказании услуг специализированного депозитария не предусмотрено право специализированного депозитария не предотвращать конфликт интересов |
01.10.2021 г. |
До даты раскрытия измененной информации
До даты прекращения договора об оказании услуг специализированного депозитария |
|
| Информация о присвоении управляющей компании рейтингах | Рейтинги управляющей компании не присвоены | 01.10.2021 г. |
До даты раскрытия измененной информации
|
|
|
Информация о должностных лицах |
||||
|
Единоличный исполнительный орган |
||||
| Фамилия, имя, отчество лица (при наличии последнего) | Мецгер Александр Альбертович | 04.05.2022 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
| Дата избрания (назначения) | 08.09.2022 г. | 08.09.2022 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
| 08.09.2017 г. | 04.05.2022 г. | До 07.09.2022 г. | ||
| Сведения о работе по совместительству (при наличии) |
Акционерное общество «Инновационный фонд «Аз-Капитал», директор по инвестициям |
01.10.2024 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
|
Акционерное общество «Инновационный фонд «Аз-Капитал», директор по инвестициям
Автономная некоммерческая организация высшего образования «Гуманитарный университет», заведующий кафедры менеджмента и маркетинга |
04.05.2022 г. | До 01.10.2024 г. | ||
| Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние пять лет (в том числе членство в совете директоров (наблюдательном совете)) (при наличии) |
с 08.09.2017 г. по настоящее время – Генеральный директор Закрытого акционерного общества «Управляющая компания» с 04.09.2017 г. по 07.09.2017 г. – временно исполняющий обязанности Генерального директора с 04.09.2012 г. по 03.09.2017 г. – Генеральный директор Закрытого акционерного общества «Управляющая компания» |
04.05.2022 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
|
Контролер |
||||
| Фамилия, имя, отчество лица (при наличии последнего) | Преображенская Екатерина Ивановна | 01.10.2021 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
| Дата избрания (назначения) | 22.10.2016 г. | |||
| Сведения о работе по совместительству (при наличии) | Начальник отдела по работе с инвестиционными фондами Акционерного общества «Регистратор-Капитал» | |||
| Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние пять лет (в том числе членство в совете директоров (наблюдательном совете)) (при наличии) |
с 22.10.2016 г. по настоящее время контролер – Заместитель Генерального директора Закрытого акционерного общества «Управляющая компания» |
|||
|
Должностное лицо, ответственное за управление рисками |
||||
| Фамилия, имя, отчество лица (при наличии последнего) | Преображенская Екатерина Ивановна | 01.10.2021 г. |
До даты раскрытия измененной информации |
|
| Дата избрания (назначения) | 22.10.2016 г. | |||
| Сведения о работе по совместительству (при наличии) | Начальник отдела по работе с инвестиционными фондами Акционерного общества «Регистратор-Капитал» | |||
| Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние пять лет (в том числе членство в совете директоров (наблюдательном совете)) (при наличии) |
с 22.10.2016 г. по настоящее время контролер – Заместитель Генерального директора Закрытого акционерного общества «Управляющая компания» |
|||
|
Совет директоров |
||||
| Фамилия, имя, отчество лица (при наличии последнего) | Дронов Виктор Георгиевич | 10.06.2024 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
| Дата избрания (назначения) | 19.06.2025 г. | 19.06.2025 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
| 07.06.2024 г. | 10.06.2024 г. | До 18.06.2025 г. | ||
| 02.06.2023 г. | 06.06.2023 г. | До 09.06.2024 г. | ||
| Сведения о работе по совместительству (при наличии) |
Генеральный директор Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционный капитал» Генеральный директор Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Инвестиции и инновации» Директор по развитию Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Инвестиционный капитал» |
09.04.2025 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
|
Генеральный директор Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционный капитал» Генеральный директор Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Инвестиции и инновации» Генеральный директор Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Инвестиционный капитал» |
26.09.2023 г. | До 09.04.2025 г. | ||
|
Генеральный директор Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционный капитал» Генеральный директор Общества с ограниченной ответственностью «Комбинат питания №2» Генеральный директор Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Инвестиции и инновации» |
06.06.2023 г. | До 26.09.2023 г. | ||
| Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние пять лет (в том числе членство в совете директоров (наблюдательном совете)) (при наличии) |
с 01.09.2011 г. по н.в. - член Совета директоров (Председатель) Закрытого акционерного общества "Управляющая компания" с 26.01.2018 г. по 20.10.2022 г. - эксперт отдела по работе с паевыми фондами Общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Инвестиции и инновации" |
06.06.2023 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
| Фамилия, имя, отчество лица (при наличии последнего) | Мецгер Александр Альбертович | 10.06.2024 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
| Дата избрания (назначения) | 19.06.2025 г. | 19.06.2025 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
| 07.06.2024 г. | 10.06.2024 г. | До 18.06.2025 г. | ||
| 02.06.2023 г. | 06.06.2023 г. | До 09.06.2024 г. | ||
| Сведения о работе по совместительству (при наличии) | Акционерное общество «Инновационный фонд «Аз-Капитал», директор по инвестициям | 01.10.2024 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
|
Акционерное общество «Инновационный фонд «Аз-Капитал», директор по инвестициям Автономная некоммерческая организация высшего образования «Гуманитарный университет», заведующий кафедры менеджмента и маркетинга |
06.06.2023 г. | До 01.10.2024 г. | ||
| Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние пять лет (в том числе членство в совете директоров (наблюдательном совете)) (при наличии) |
с 08.09.2017 г. по настоящее время – Генеральный директор Закрытого акционерного общества «Управляющая компания» с 04.09.2017 г. по 07.09.2017 г. – временно исполняющий обязанности Генерального директора с 04.09.2012 г. по 03.09.2017 г. – Генеральный директор Закрытого акционерного общества «Управляющая компания» |
06.06.2023 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
| Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | Мосина Марина Александровна | 10.06.2024 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
| Дата избрания (назначения) | 19.06.2025 г. |
19.06.2025 г. |
До даты раскрытия измененной информации |
|
| 07.06.2024 г. | 10.06.2024 г. | До 18.06.2025 г. | ||
| 02.06.2023 г. | 06.06.2023 г. | До 09.06.2024 г. | ||
| Сведения о работе по совместительству (при наличии) |
Программист Акционерного общества «Инновационный фонд «Аз-Капитал» |
06.06.2023 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
| Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние пять лет (в том числе членство в совете директоров (наблюдательном совете)) (при наличии) |
с 01.08.2012 г. по настоящее время – начальник отдела программно-технических средств Акционерного общества «Регистратор-Капитал» |
06.06.2023 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
| Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | Павлова Елена Владимировна | 10.06.2024 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
| Дата избрания (назначения) | 19.06.2025 г. | 19.06.2025 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
| 07.06.2024 г. | 10.06.2024 г. | До 18.06.2025 г. | ||
| 02.06.2023 г. | 06.06.2023 г. | До 09.06.2024 г. | ||
| Сведения о работе по совместительству (при наличии) |
Помощник Генерального директора Акционерного общества «Инновационный фонд «Аз-Капитал» |
06.06.2023 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
| Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние пять лет (в том числе членство в совете директоров (наблюдательном совете)) (при наличии) |
с 08.09.2016 г. по настоящее время специальное должностное лицо Акционерного общества «Регистратор-Капитал» |
06.06.2023 г. | До 09.06.2024 г. | |
| Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) | Фалеев Сергей Петрович | 10.06.2024 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
| Дата избрания (назначения) | 19.06.2025 г. | 19.06.2025 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
| 07.06.2024 г. | 10.06.2024 г. | До 18.06.2025 г. | ||
| 02.06.2023 г. | 06.06.2023 г. | До 09.06.2024 г. | ||
| Сведения о работе по совместительству (при наличии) | Специалист отдела ПОД/ФТ в Закрытом акционерном обществе «Управляющая компания» | 01.09.2024 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
| Специалист, ответственный за ведение внутреннего учета Закрытого акционерного общества «Управляющая компания» | 18.03.2024 г. | До 19.07.2024 г. | ||
|
Директор Общества с ограниченной ответственностью «Венчурные инвестиции «Аз-Капитал» |
06.06.2023 г. | До 18.03.2024 г. | ||
| Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние пять лет (в том числе членство в совете директоров (наблюдательном совете)) (при наличии) |
с 07.12.2016 г. по настоящее время специалист, ответственный за ведение внутреннего учета Закрытого акционерного общества «Управляющая компания» (совместительство) |
06.06.2023 г. | До даты раскрытия измененной информации | |
|
Информация о юридических лицах, с которыми управляющей компанией заключен договор на совершение от ее имени и за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, действий, необходимых для управления указанным имуществом, а также о юридических лицах, с которыми управляющей компанией заключен договор на совершение от их имени и за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, сделок (далее при совместном упоминании - посреднический договор) |
||||
| Наименование юридического лица | «Газпромбанк» (Акционерное общество») / Банк ГПБ (АО) | 16.05.2022 г. | До даты раскрытия измененной информации До даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов | |
| ОГРН юридического лица | 1027700167110 | |||
| Описание предмета посреднического договора | Договор на оказание брокерских услуг Г000-Б-104195 от 16.05.2022 г. | |||
|
Информация об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее – агент) |
||||
| Наименование | Акционерное общество «Регистратор-Капитал» / АО «Регистратор-Капитал» | 01.10.2021 г. |
До даты раскрытия измененной информации До даты исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондах |
|
| Номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра выдана «24» декабря 2002 г. № 10-000-1-00266 |
|||
| ОГРН | 1026602947414 | |||
| Место нахождения (адрес) | 620041, г. Екатеринбург, пер. Трамвайный, д.15, к. 101 | |||
| Дата включения сведений об агенте в реестр паевых инвестиционных фондов | 13.11.2008 г. | |||
| Сведения о месте приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев (адрес местонахождения, сайт агента в сети «Интернет», номер телефона и время приема заявок) | Адрес: 620041, г. Екатеринбург, пер. Трамвайный, д.15, к. 101 Сайт: https://www.regkap.ru Телефон 8 (343) 360-16-27 Время приема заявок: каждый рабочий день с 10-00 до 16-00 | |||
| Порядок и иные условия приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, указанные в правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондом | Заявки на приобретение и погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер. Заявки на приобретение инвестиционных паев (оформленные в соответствии с приложениями № 1, № 2 к Правилам доверительного управления) и заявки на погашение инвестиционных паев (оформленные в соответствии с приложениями № 3, № 4 к Правилам доверительного управления), подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем. Заявки на приобретение и погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи, на почтовый адрес управляющей компании: 620041 г. Екатеринбург, пер. Трамвайный, д. 15, к. 201, при этом, подпись лица, направившего заявку на погашение инвестиционных паев фонда, должна быть удостоверена нотариально. Датой и временем приема заявки на приобретение и погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, считается дата и время получения такого почтового отправления. Прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев осуществляется в сроки: • с 18 по 31 марта включительно; • с 17 по 30 июня включительно; • с 17 по 30 сентября включительно; • с 18 по 31 декабря включительно. В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях: 1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных Правилами доверительного управления; 2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт; 3) приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» не может быть владельцем инвестиционных паев; 4) принятие управляющей компанией решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев; 5) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по выдаче инвестиционных паев и (или) приему заявок на приобретение инвестиционных паев. В приеме заявок на погашение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях: 1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных Правилами доверительного управления; 2) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев; 3) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по погашению инвестиционных паев и (или) принятию заявок на погашение инвестиционных паев; 4) возникновение основания для прекращения фонда. | |||